各供应商：
中国远东国际招标有限公司受深圳市宝安排水有限公司委托，就“深圳市宝安排水有限公司内部控制体系咨询服务项目”进行市场询价，以便于下一步开展招标工作。
一、 项目基本情况
为满足国家五部委发布的《企业内部控制基本规范》、国资委相关要求，依据集团公司搭建内控体系的工作规划，宝安排水有限公司提出内控建设需求，拟搭建一套以风险管理为导向、源头治理和过程控制为核心的内部控制管理体系，促进企业健康发展，现对公司内部控制体系咨询服务进行公开询价，项目具体要求详见需求书（附件1）。
二、 报价要求
供应商的报价必须符合本项目需求且含税，货币形式为人民币。
三、 报价的时间、方式
1.报价时间：即日起至2020年11月9日18：00时，逾期的报价不予接受。
2.报价方式：请供应商根据本项目需求填写报价单，并附上营业执照，将报价单和营业执照盖章扫描后发送至邮箱bapswzglb@163.com。
四、 联系方式
1. 询价单位：深圳市宝安排水有限公司
联系电话：毛工0755-23732542
杜工0755-23007562转8709
2. 代理机构：中国远东国际招标有限公司
联系电话：0755-83004312转122
特别说明：本次询价为前期市场调研，供应商的本次报价与招标阶段的投标报价无关，投标报价以招标阶段投标人递交的正式投标文件为准。
感谢报价供应商的支持与配合！
附件：
1.深圳市宝安排水有限公司内部控制体系咨询服务项目需求书
2.报价单
中国远东国际招标有限公司
2020年11月4日
附件一：
本次拟对深圳市宝安排水有限公司内部控制体系建设咨询服务进行询价。为满足国家五部委发布的《企业内部控制基本规范》、国资委相关要求，依据集团公司搭建内控体系的工作规划，宝安排水有限公司提出内控建设需求，拟搭建一套以风险管理为导向、源头治理和过程控制为核心的内部控制管理体系，促进企业健康发展。
项目形成的成果至少包括：1、内控现状评估报告，2、组织管理手册，3、内部控制管理手册，4、授权管理手册，5、内部控制制度手册，6、风险管理手册，7、内部控制评价手册。
企业范围：深圳市宝安排水有限公司及其2家分公司（西乡分公司和水质净化分公司）、1家子公司（深圳市宝水水利服务有限公司，简称“宝水公司”）和1个信息中心。
业务范围：严格执行国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，结合宝安排水有限公司实际情况，涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督五部分内容，具体包括但不限于以下业务：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、资产管理、投资管理、融资管理、担保业务、采购业务、排水运营管理、工程建设管理、安全生产管理、技术管理、设施维修管理、外包管理、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、内部审计等。
（一）制定内控现状评估报告
针对企业内部控制现状进行梳理、分析与评价，提出内控体系设计存在的问题，形成内控现状评估报告和相应的管理建议书。
（二）制定组织管理手册
1.明确公司、分子公司各部门职能定位；
2.明确公司职能部门与集团、下属分子公司在管理事项和业务事项上的权责划分；
3.梳理各岗位工作职责和主要工作内容；
4.编制《组织管理手册》，包括组织及部门机构设置、部门职责说明、岗位职责说明等。
（三）编写内部控制管理手册
1.明确公司职能部门与集团、下属分子公司在各项业务管控设计的接口程序、遵循事项、例外事项；
2.设计风险对应的关键控制点以及控制标准，明确业务流、资金流、数据流各节点流程活动、控制措施及控制文档，并充分考虑可行性；
3.明确业务事项及管理事项的审批节点及审批责任；
4.编制《内部控制管理手册》，涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督五部分内容，主要包括各类业务业务流程目录、总体控制目标、总体控制原则、流程图、流程说明、控制矩阵等。
（四）编写授权管理手册
1.合理设计授权层级，包括各级企业授权和各项业务流程授权，兼顾控制效果和效率；
2.合理分配权力、责任，关键事项权限分配不重不漏；
3.做到不相容职责分离等；
4.编制《授权管理手册》，包括各级企业和各项业务的授权管理。
（五）编写内部控制制度手册
1.结合前期组织管理设计、流程控制设计，形成公司制度管理框架；
2.围绕业务事项，明确事项的管理原则、管理范围、管理机构与管理责任、管理办法、管理监督与相关责任追究；
3.编制《内部控制制度手册》，讨论、修订，并与《内部控制管理手册》印证相符性。
（六）编写风险管理手册
通过系统收集公司各类风险事件信息，识别出与公司战略目标相关的内部风险和外部风险，依托风险评估工具和规范的评估程序，评估出企业重大及优先控制风险。主要形成公司、业务层面风险事件数据库、重大风险评估报告、重大风险全面解决方案、风险预警指标等。
（七）编写内部控制评价手册
1.推动公司落实内部控制管理机构及评价机构责任；
2.讨论、确认内控管理、内控评价的工作办法及相关程序、工作底稿；
3.针对控制矩阵中各项控制措施，设计每项措施的检查步骤和检查内容；
4.汇总编制《内部控制评价手册》，包括内控评价检查办法和检查底稿等，指导内部审计或评价部门对内部控制管理运行情况进行评价。
（八）员工培训
根据标准化的内部控制制度和手册，对相关人员开展系统性培训，帮助员工尽快适应。
1.服务期限：一年，按要求分阶段提交成果文件。
2.服务质量：在项目的合同期内，服务商需遵循深圳市宝安排水有限公司提出的工作内容及要求完成各项咨询服务任务，并按深圳市宝安排水有限公司要求分阶段提交成果报告，同时协助深圳市宝安排水有限公司开展管理制度、手册落地实施工作。
3.项目人员配置要求：配备具有注册会计师、注册内部审计师和注册风险管理确认师中至少两个证书且具备10年或以上咨询服务工作经验的负责人1名，具有注册会计师或注册内部审计师证书之一且具备8年或以上咨询服务工作经验的项目经理1名，其他项目成员至少2名。项目经理及其他项目成员（项目负责人除外）需到深圳市宝安排水有限公司驻点办公不少于3个月。
附件二：
报价单
报价单位：联系人：联系电话：
项目名称 | 服务期限 | 数量 | 报价 |
深圳市宝安排水有限公司内部控制体系建设咨询服务项目 | 一年 | 1项 | 小写：¥元 大写： 元整 |
注：1.报价包含税费和完成采购人需求的一切费用。
2.报价单后附营业执照并盖章。
报价单位（盖章）：
日期：2020年11月 日
营业执照
